证券公司自查报告要求

下面是小编为大家整理的证券公司自查报告要求,供大家参考。

　证券公司自查报告的要求

　证券公司须对客户 资产的安全性、 业务经营的合规性、 法人治理、 内部控制等情况进行认真自 查， 重点核实是否存在下列问题， 在此基础上向证监会提交详细的自 查报告：

　（ 1）

　是否存在挪用客户 交易结算资金的行为（ 如是， 则须详细披露挪用时间、 挪用金额及比例、 用途）

　？

　（ 2）

　是否存在将客户 交易结算资金质押给银行的情况（ 如是， 则须详细披露质押金额、 发生时间、 资金用途）

　？

　（ 3）

　是否存在挪用客户 托管的债券的行为（ 如是， 则须详细披露挪用时间、 挪用金额及比例、 用途）

　？

　（ 4）

　是否存在帐外经营的情况（ 如是， 则须详细披露帐外经营的业务内容、 所涉金额及发生时间）

　？

　（ 5）

　公司资产是否被具有实际控制权的自 然人、 法人或其他组织及其关联人占用（ 如是， 则须详细说明占用方名 称、 占用资产的方式、 所占用资产的性质和金额、 所占用资产占公司总资产的比例等）

　？

　（ 6）

　是否存在为股东、 关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易的情况（ 如是， 则须详细说明有关方名 称、 担保 （ 融资或融资性交易）金额和担保 （ 融资或融资性交易）方式）？

　（ 7）

　股东单位是否存在利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为（ 如是， 则须详细说明抽逃出资的方式和金额）

　？

　（ 8）

　公司目 前是否存在股权由于质押或其他争议而被冻结或被拍卖而发生转移， 已经或可能导致股权结构发生变化的情况（ 如是， 则须作出详细说明）

　？

　（ 9）

　目 前是否存在尚未清理的违规债务（ 包括个人柜台债）（ 如是， 则须详细说明违规债务的发生时间和具体金额）

　？

　（ 10）公司是否存在违规开展客户 资产管理业务及挪用客户委托管理资产的行为？ 如有， 则须详细披露违规情况、 挪用金额及比例、 用途。

　如存在上述问题， 证券公司必须在自 查报告中详细披露当前存在的风险情况， 同时制定切实可行的整改计划， 包括具体的整改措施、 整改期限以及落实整改措施的责任人等。

　责任人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员 。